menu

가능성과 리스크를 구별할 수 있는 시스템을 통한 선택. The best way we always choose.

  • - Top-Dovwn 분석과 Industry cycle 분석을 통한 공모주 투자 Reference 확보, 다양한 상품을 통한 절대수익 Portfolio 선정 “투자는 상대적인 선택의 훈련"
  • - RICO만의 투자 경험을 바탕으로한 NPL/ABL 상품
  • - 고객의 투자 스타일에 맞는 다양한 상품군 확보
Defensive -based Investment
- 공모주는 안정적인 투자처로 관심 받아옴
- SPAC 상품은 하방 리스크가 제한적인 상품
Risk Management
- BBB급 채권 투자의 핵심은 Credit Risk Management
- 퀀트상품 투자를 통한 Risk Management
- NPL상품을 통한 부동산 투자 Risk Management
Disciplined High Return
- Muti-strategy(공모주+메자닌+NPL+퀀트+Pre-IPO)
- 적정 위험 수준에서 절제된 고수익 추구

규정 (Regulation)
- 모니터링
위험관리메뉴얼
- 숙지 및 실행
위험관리시스템
- 위험 분석 및 경고
팀(운용실 / 리서치)
- 적극적 시장대응
  • - 제반법규 및 규정, 집합투자규약 상의 위반사항 사전 / 사후 모니터링
  • - 위탁자산 시장위험의 평가 및 감독
  • - 운용계획서에 따른 운용의 준수여부 점검
  • - 운용규정에 따른 Stop-Loss의 강제집행
구분 펀드의 위험 관리 방안
시장 위험 (체계적 위험)

독립된 장세관 -> 체계적 시장위험 최소화

다양한 상품을 통한 시장위험 Hedge

다양한 펀드만기를 통한 유동성 위험 Hedge

종목위험 (비체계적위험)

Loss-cut 적용, 업종 평균대비 초과하락률 지속時 기업재평가 후 의사결정

투자대상 종목군의 수시 Update를 통한 기업 리스크 점검

위험 발생시 투자전략회의를 통하여 신속한 매도로 대응

일반수탁회사를 통한 리스크 관리 체제 운영

리스크 관리 자료 제공 -> 펀드 위험의 최소화

펀드의 외부 감시 기능 수행

구분 투자위험의 주요 내용
사전통제 운용 지시전 해당 고객과 충분한 의사교환을 통해 고객의 정확한 위험과 기대수익을 파악 종목별 편입한도, 상황별 주식 보유 비율 결정
종목위험 (비체계적위험)
  • 일별관리 : 각 운용자 및 타 운용자의 Cross 매매 분석, 펀드별 매매, 위험수준 파악
  • 주별관리 : 주간 성과분석 회의, 시장 상황별 각 Fund 주식운용 비율 점검/종목별 한도 점검
  • 월별관리 : 월간 성과평가 회의, 고객과 원활한 의사교환을 통한 투명한 운용내역 공개
보유종목의 집중화를 통한 Risk관리의 중요성 공감 보유종목의 완벽한 사업내용 이해 및 철저한 예상수익모델 관리를 통한 정확한 분석으로 적극적 리스크 축소전략 유지
Loss-cut 우리의 생각이 옳다고 고집하지 않으며, 시장상황 및 업황에 따라 유연하게 대응
  • 수익률 -20% 時 : 내부회의를 통해 투자의사결정에 대해 적절성 검토
  • 수익률 -30% 時 : 원칙적으로 손절, 그러나 예외적인 상황 발생 시 내부회의를 통해 재검토
  • 본 자료는 판매회사 및 위탁회사의 임직원에 대한 정보제공의 목적으로 작성된 것이며, 고객에게 수익증권의 매입을 권유하기 위하여 작성된 자료가 아닙니다. 따라서 어떠한 경우에도 본 자료는 법적 책임소재의 증빙자료로 사용할 수 없습니다.
  • 본 제안서에 기재된 시장예측, 예상수익률, 시뮬레이션 성과 등은 투자시 참고자료로서 작성된 것으로 당사는 이에 대한 직,간접적인 책임을 지지 아니합니다.
  • 본 자료에 수록된 목표수익률 및 세부 운용계획은 특정시점의 시장상황을 바탕으로 예시적인 운용계획을 표시한 것으로서 고객과의 합의나 확약을 위해 작성된 것이 아니고, 실제의 운용 및 실현수익률은 시장상황의 변화에 따라 본 자료에 수록된 내용과 다르게 이루어질 수 있습니다.
  • 집합투자증권상품은 실적배당상품으로 운용결과에 따른 이익 또는 손실이 투자자에게 귀속됩니다. 또한, 과거의 운용실적이 미래의 수익을 보장하는 것은 아닙니다.
  • 해당 집합투자증권상품이 외화자산에 투자하는 경우 환율의 변동에 따라 외화자산의 투자가치가 변동 될 수 있습니다.
  • 본 상품은 예금자보호법에 의하여 보호되지 않으며, 실적배당상품으로 원금의 손실이 발생할 수 있습니다.
  • 투자자께서 투자결정을 하기 전에 반드시 집합투자규약을 수령하여 투자대상, 환매방법 및 보수 등 상품의 내용을 충분히 인지하신 후 투자 여부를 결정하시기 바랍니다. 본 자료와 규약이 상충되는 경우 규약이 우선합니다.
  • 본 상품을 판매하는 판매회사의 영업직원은 반드시 상품 등에 대한 충분한 설명을 고객에게 하고 고객이 현명한 투자 결정을 하도록 판매에 유의하여 주시기 바랍니다.
  • 본 자료에 포함된 모든 정보는 당사의 승인 없이 복제되어 유통될 수 없습니다.