HOW WE DO
가능성과 리스크를 구별할 수 있는 시스템을 통한 선택.The best way we always choose.
STYLE & STRATEGIES
- Defensive -based Investment
- 공모주는 안정적인 투자처로 관심 받아옴
- SPAC 상품은 하방 리스크가 제한적인 상품
- Risk Management
- BBB급 채권 투자의 핵심은 Credit Risk Management
- 넓은 시야로 사물과 다양한 정보를 공유하는 융합적 접근
- 각 전문분야 의사결정자들의 협업과 보완재의 기능 극대화
- Disciplined High Return
- Muti-strategy(공모주+메자닌+NPL+퀀트+Pre-IPO)
- 적정 위험 수준에서 절제된 고수익 추구
- Stability
- Risk Minimize & Risk Management
- Sustainability
- 장기적인 선순환 구조 (신의성실원칙)
- Liquidity
- 유동자산 비중 최대화 (주의의무)
- Impartiality
- 고객 최선 원칙 (충실의무)
RISK/COMPLIANCE
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투자 프로세스
-
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01
리서치 / 조사분석
Valuation -
02
투자실무회의
-
03
투자의사결정
& 자산배분 -
04
수익실현
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01
-
리스크 관리
프로세스 -
-
01
사전 관리
리스크 관리 규정 및
내부 통제 기준, 투자
가이드라인 -
02
상시 관리
상시 리스크 모니터링
일일 compliance 점검 -
03
사후 관리
운용성과 평가 및 분석
FeedBack/위험요소 제거
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01
-
규정(Regulation)
모니터링
-
위험관리메뉴얼
숙지 및 실행
-
위험관리시스템
위험분석 및 경고
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팀(운용실/리서치)
적극적 시장 대응
-
Compliance
- 위법 및 위반사항 통보 / 시정조치 요구
- Risk 측정 및 통보
-
권한 및 책임
- 제반법규 및 규정, 집합투자규약 상의 위반사항 사전 /
사후모니터링 - 위탁자산 시장위험의 평가 및 감독
- 운용계획서에 따른 운용의 준수여부 점검
- 운용규정에 따른 Stop-Loss의 강제집행
- 제반법규 및 규정, 집합투자규약 상의 위반사항 사전 /
-
운용담당
- 펀드운용 / 보유내역 통보
- 시정 조치사항 보고