“금융회사의 지배구조에 관한 법률” 제7조제2항 및 “금융회사의 지배구조 감독규정” 제3조제1항의 규정에 따라 (주)리코자산운용의 임원선임 내용을 아래과 같이 공시합니다.

 

                                            -아       래 -

 

   [임원 선임내역]

자본시장 및 금융투자업에 관한 법률 제33조제3항의 규정에 의하여 당사의 주요경영상황을 공시하오니,

 첨부파일을 참조하여 주시기 바랍니다.

 

[자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제33조(업무보고서 및 공시 등)에 의거 분기별 업무보고서(2021.10.01~2021.12.31) 를 공시합니다.

 

 

  

「금융회사의 지배구조에 관한 법률」 제41조제1항 및 동법 시행령 제32조에 따라 첨부와 같이 주주총회 결과를 공시합니다.   

 

 

 

 

 

[자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제33조(업무보고서 및 공시 등)에 의거 분기별 업무보고서(2021.07.01~2021.09.30) 를 공시합니다.

 

“금융회사의 지배구조에 관한 법률” 제7조제2항 및 “금융회사의 지배구조 감독규정” 제3조제1항의 규정에 따라 (주)리코자산운용의 임원선임 내용을 아래과 같이 공시합니다.

 

 

                                                                   - 아     래 -

[임원 선임내역]

성명

이상범

직위

대표이사

선임일

2021.10.19. (연임)

임기

2021.10.19-2024.10.18

자격요건 적합 여부

적합(금융회사의 지배구조에 관한 법률 제5조)

㈜리코자산운용은 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」 제41조 및 동 시행령 제 32조에 의거

2021년 10월 19일 임시주주총회 결과를 공시합니다.

 

「금융소비자보호에 관한 법률」 및 관련 법규에 따라 당사의 「금융소비자보호 내부통제기준」 제정을 아래와 같이 공지합니다.

 

1.      제정이유 및 소비자에게 미치는 영향

-     금융소비자보호에 관한 법률 제16조 및 동법 시행령 제10조

-     금융소비자보호법령에 따라 회사의 임직원이 직무를 수행할 때 준수하여야 할 기준 및 절차를 규정함으로써 금융소비자보호의 실효성을 높이고, 금융소비자의 권익을 보호

 

2.      주요내용

-     업무의 분장 및 조직구조

-     임직원이 업무를 수행할 때 준수해야 하는 절차 및 기준

-     내부통제기준 준수 여부에 대한 점검ㆍ조치 및 평가

-     임직원의 교육수준 및 자격에 관한 사항

-     업무수행에 대한 보상체계 및 책임확보 방안

-     내부통제기준의 변경 절차 및 위임

 

3.      적용시점

-     2021. 09. 24.

 

4.      적용대상

-     회사의 모든 임직원과 금융소비자보호와 관련한 모든 업무에 적용되며, 회사의 업무 일부를 위탁 받은 자 및 위탁업무에 대해서는 그 위탁 범위 내에 한하여 이 기준을 적용

[자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제33조(업무보고서 및 공시 등)에 의거 분기별 업무보고서(2021.04.01~2021.06.30) 를 공시합니다

당사 <내부통제기준> 제60조(정보교류차단 내역의 공개)에 의거 이해상충관리 및 정보교류차단 관련 정책의 주요내용을 붙임과 같이 고지합니다.

[자본시장과금융투자업에관한법률] 제33조(업무보고서및공시등)에의거분기별업무보고서(2021.01.01~2021.03.31) 를 공시합니다

 

 

 

당사의 준법감시인의 선임 및 해임을 첨부문서와 같이 공시합니다.

 

 

[자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제33조(업무보고서 및 공시 등)에 의거 분기별 업무보고서(2020.10.01~2020.12.31) 를 공시합니다

자본시장 및 금융투자업에 관한 법률 제33조제3항의 규정에 의하여 당사의 주요경영상황을 공시하오니,

 

첨부파일을 참조하여 주시기 바랍니다.

 

 

“금융회사의 지배구조에 관한 법률” 제7조제2항 및 “금융회사의 지배구조 감독규정” 제3조제1항의 규정에 따라 (주)리코자산운용의 임원선임 내용을 아래과 같이 공시합니다.

 

 

                                                                      - 아     래 -

 

 

 

[임원 선임내역]

성명

왕재성

직위

이사

선임일

2020.12.16.

임기

2020.12.16-2023.12.16

자격요건 적합 여부

적합(금융회사의 지배구조에 관한 법률 제5조)

 

 

 

[자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제33조(업무보고서 및 공시 등)에 의거 분기별 업무보고서(2020.07.01~2020.09.30) 를 공시합니다

 

“금융회사의 지배구조에 관한 법률” 제7조제2항,3항 및 “금융회사의 지배구조 감독규정” 제3조제1항의 규정에 따라 (주)리코자산운용의 임원사임/선임 내용을 아래과 같이 공시합니다.

 

 

                                                                                                                  - 아     래 -

 

 

[임원 사임내역]

성명

박영학

직위

부사장

생년월일

1969년 10월 19일

해(사)임일

2020년 10월 8일

해(사)임 사유

일신상의 사유로 사임

 

[임원 선임내역]

성명

남정훈

직위

상무

선임일

2020년 10월 8일

임기

3년 ( 2020.10.08 ~ 2023.10.08 )

자격요건 적합 여부

적합(금융회사의 지배구조에 관한 법률 제5조)

 

 

㈜리코자산운용은 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」 제41조 및 동 시행령 제 32조에 의거

2020년 10월 08일 임시주주총회 결과를 공시합니다

 

 

[자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제33조(업무보고서 및 공시 등)에 의거 분기별 업무보고서(2020.04.01~2020.06.30) 를 공시합니다

[자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제33조(업무보고서 및 공시 등)에 의거 분기별 업무보고서(2020.01.01~2020.03.31) 를 공시합니다